en-FTX ha avvertito dei trasferimenti di fondi dei clienti ad Alameda

L'autorità per i titoli delle Bahamas ha chiesto un'indagine sull'affiliata FTX dopo che il presidente della filiale ha avvertito di fondi misti con Alameda

Un alto dirigente della filiale delle Bahamas di FTX ha avvertito che l'autorità di sicurezza del paese giorni prima che la società dichiarasse bancarotta l'11 novembre dei trasferimenti di fondi dei clienti ad Alameda Research, una società di trading di criptovalute legata a FTX , secondo i documenti resi pubblici mercoledì. L'avvertimento ha spinto il regolatore a cercare immediatamente un'indagine penale, secondo i documenti.

Il direttore esecutivo della Securities Commission Christina Rolle ha chiesto che l'unità per i crimini finanziari della Royal Bahamas Police Force apra un'indagine sulla controllata, FTX Digital Markets Ltd., lo stesso giorno sulla base dell'avvertimento del presidente di FTX Digital Ryan Salame.

"Purtroppo, la commissione è stata informata oggi da [Mr. Salame]...che i beni dei clienti che potrebbero essere stati detenuti presso FTX Digital sono stati trasferiti ad Alameda Research. La commissione ha compreso che il sig. Salame consigliava che il trasferimento dei beni dei clienti in questo modo era contrario alla normale governance aziendale e alle operazioni di FTX Digital", ha scritto la sig.ra Rolle, e che "tali trasferimenti non erano consentiti e quindi possono costituire appropriazione indebita, furto, frode o altro reato".

La lettera resa pubblica mercoledì presso il tribunale fallimentare degli Stati Uniti a Wilmington, Del., fa parte di un deposito di documenti appena aperti che la Securities Commission delle Bahamas ha utilizzato come prova per chiedere la nomina il 10 novembre di liquidatori per assumere la responsabilità della filiale locale di FTX . I liquidatori hanno affermato che i registri confutano le accuse del nuovo management statunitense di FTX secondo cui le autorità delle Bahamas stavano lavorando con il co-fondatore di FTX ed ex amministratore delegato Sam Bankman-Fried, che è stato incriminato a New York per frode e cospirazione all'inizio di questa settimana.

L'avvocato del signor Bankman-Fried ha detto martedì che il suo cliente "sta rivedendo le accuse con il suo team legale e considerando tutte le sue opzioni legali".

FTX Digital non era una delle oltre 100 affiliate aziendali che la direzione statunitense di FTX ha inserito nel capitolo 11 del tribunale fallimentare degli Stati Uniti nel Delaware.

I documenti, che erano stati sigillati dalla Corte Suprema delle Bahamas, sono stati resi pubblici il giorno dopo che l'amministratore delegato di FTX John J. Ray III ha criticato le autorità delle Bahamas in una testimonianza davanti al Congresso degli Stati Uniti. Ha detto ai legislatori che le autorità delle Bahamas non hanno risposto alle domande della direzione di FTX sui prelievi per un totale di circa $ 100 milioni . L'attuale dirigenza statunitense della società ha dichiarato in una dichiarazione del tribunale di lunedì che quei trasferimenti di fondi sono avvenuti dopo che il signor Bankman-Fried ha consentito i prelievi da parte di 1.500 utenti FTX che si dichiaravano clienti delle Bahamas.

La Securities Commission non ha risposto immediatamente a una richiesta di commento.

I nuovi documenti pubblici forniscono informazioni sui trasferimenti che sono stati un punto centrale di contesa nella battaglia legale transfrontaliera tra i dirigenti statunitensi di FTX ei liquidatori nominati dal tribunale che sovrintendono alla controllata delle Bahamas. La signora Rolle ha affermato in una dichiarazione giurata del 10 novembre che i trasferimenti di fondi ai clienti delle Bahamas potrebbero essere recuperati sotto il regime di insolvenza delle Bahamas e che "la commissione non può condonare il trattamento preferenziale di alcun investitore o cliente di FTX Digital o altro".

Una portavoce di FTX ha rifiutato di commentare mercoledì. Non è stato possibile raggiungere il signor Salame per un commento.

Gli avvocati di FTX e dei liquidatori delle Bahamas hanno continuato a litigare più tardi mercoledì durante un'udienza presso il tribunale fallimentare degli Stati Uniti a Wilmington. James Bromley, un avvocato di FTX, ha affermato che la società non crede che i liquidatori agiscano in modo indipendente dalla Securities Commission e che ha prove che indicano che le autorità delle Bahamas hanno trasferito beni fuori dalla società e coniato monete digitali in violazione della sospensione del fallimento a protezione di FTX beni nel capitolo 11.

"Questa è un'informazione pericolosa", ha detto il signor Bromley. "Non ci fidiamo del governo delle Bahamas".

Chris Shore, un avvocato che rappresenta i liquidatori delle Bahamas, ha negato l'accusa del signor Bromley. Ha detto che il signor Ray e i consulenti di FTX non avrebbero potuto vedere i documenti resi pubblici mercoledì, il che ha affermato di smentire l'idea che la Securities Commission stesse lavorando con il signor Bankman-Fried.

Il giudice del fallimento degli Stati Uniti John Dorsey, che sta supervisionando il caso del capitolo 11 di FTX, ha affermato che le accuse fatte dalla direzione statunitense di FTX sono serie e che giustificano una futura udienza probatoria. Il giudice Dorsey ha esortato i rappresentanti di FTX ei liquidatori a incontrarsi nel tentativo di risolvere la controversia.